应用NIST AI风险管理框架

目录

1. 导言
2. 了解NIST和AI RMF
3. AI风险管理框架核心功能
   1. 治理功能
   2. 绘图功能
   3. 衡量功能
   4. 管理功能
4. 在组织中应用AI风险管理框架
5. 未来发展和道路图
6. 结论

导言

非常感谢大家邀请我参加今天的活动。晚上好，我是R Schwarz，我是美国商务部国家标准与技术研究所（NIST）信息技术实验室的一名研究科学家。NIST是美国联邦政府部门，隶属于商务部。我们的使命是促进美国创新和工业竞争力。NIST在推动关键和新兴技术方面发挥着重要作用，无论是人工智能、量子技术、高级通信还是其他我们在校园内开展的许多项目，一直以来，NIST通过参与制定美国和国际标准和指标来加强测量科学，使技术更加安全、可用、互操作、稳健和可靠。我是可信和负责任的AI团队的一员，我们在NIST开发了AI风险管理框架（AI RMF），以及AI风险管理框架手册（Playbook）。

了解NIST和AI RMF

什么是NIST？

NIST是美国商务部下属的联邦机构，旨在促进美国的创新和工业竞争力。NIST在技术领域发挥重要作用，其中包括人工智能、量子技术和高级通信等。NIST通过参与制定标准和指标来加强测量科学，提高技术的安全性、可用性、互操作性、健壮性和可靠性。NIST的使命是确保美国能够在全球科技领域保持竞争力。在AI领域，NIST的目标是确保AI的可信性和负责任性，并为组织提供工具和指南来管理AI的风险。

什么是AI RMF？

AI风险管理框架（AI RMF）是NIST的创作，旨在帮助组织有效地管理人工智能的风险。AI RMF是一个无约束、非法规性的框架，可帮助组织与社会价值观保持一致，并将个人权利保护置于AI开发和使用的首要位置。AI RMF不是一个清单，而是一个帮助组织将其内部文化和实践与目标和共享的社会价值观相一致的工具。此外，AI RMF旨在实用，能够适应不断发展的AI技术，并且建立了一个可操作的框架，使组织能够考虑更广泛的风险。

AI RMF的重要概念

AI RMF的核心理念是让AI系统具备可信性，而不仅仅是准确性。可信性包括以下七个方面的特征：

1. 准确可靠：AI系统必须能够为其预测、建议或决策的输出提供准确和可靠的结果。
2. 安全性：AI系统必须具备适当的防护措施，以确保其不会对人员或环境造成危害。
3. 弹性：AI系统必须能够在各种条件下稳定运行，并且具备适应性。
4. 负责任和透明：AI系统应该具有责任感和透明度，用户应该能够理解其内部逻辑和工作原理。
5. 隐私增强：AI系统必须具备保护个人隐私和数据安全的机制。
6. 公正：AI系统必须避免不公平和有害的种族、性别或其他偏见。
7. 有害的偏见管理：AI系统必须通过管理有害的偏见来确保其工作具有公正性。

AI风险管理框架核心功能

AI RMF核心功能由四个部分组成：治理功能、绘图功能、衡量功能和管理功能。

治理功能

治理功能是AI RMF的第一个核心功能，它涉及建立政策、过程和实践，以确保组织的运营边界符合社会价值观和法律要求。治理功能旨在促进内部文化的发展，从多个角度识别和管理风险，确保人工智能的负责任和可信性。

治理功能的几个子功能包括：

1. 定义AI风险管理的目标和范围
2. 确定风险和影响因素
3. 建立沟通和合作机制
4. 确定AI风险管理的角色和责任

绘图功能

绘图功能是AI RMF的第二个核心功能，它旨在确定AI系统的上下文和相关风险因素。通过绘图功能，组织可以根据特定的用例和环境，评估AI系统的风险，并为其管理提供合适的上下文。

绘图功能的几个子功能包括：

1. 环境分析和识别风险和限制
2. 进行风险评估和分析
3. 确定AI系统类型和功能

衡量功能

衡量功能是AI RMF的第三个核心功能，它旨在为组织提供客观、可重复和可扩展的测试、评估、验证和验证措施，以追踪AI系统的可信性特征和潜在影响。衡量功能可帮助组织了解AI系统的性能，并识别可能存在的风险。

衡量功能的几个子功能包括：

1. 测试、评估和验证措施
2. 确定可信性特征的指标和度量标准
3. 跟踪AI系统的社会影响和人机配置

管理功能

管理功能是AI RMF的第四个核心功能，它涉及为管理和治理AI系统的风险分配资源。管理功能的目标是响应、恢复和传达AI系统的故障和负面影响。

管理功能的几个子功能包括：

1. 风险治理和风险传递
2. 系统退役和事故响应
3. 信息共享和反馈机制

在组织中应用AI风险管理框架

为了在组织中有效地应用AI风险管理框架，以下是几个关键步骤：

1. 理解AI风险管理框架的核心功能和原则。
2. 评估组织内部的AI风险管理需求和能力。
3. 训练和启动AI RMF的小组，以确保整个组织的参与和共识。
4. 根据组织的需求和目标，确定AI RMF中的相关功能和子功能。
5. 开发和实施符合AI RMF原则的政策、流程和实践。
6. 建立和维护跨部门的合作和沟通机制，以确保AI风险管理的协调和一致性。
7. 得到领导层的支持和承诺，以确保AI风险管理的成功实施。
8. 培训组织内部的AI角色和参与者，使其了解AI RMF的要求和最佳实践。
9. 准备进行持续的衡量和管理AI风险的检查。
10. 定期审查和更新AI风险管理框架，以适应不断变化的AI技术和风险。

通过遵循这些步骤，组织可以有效地管理和减轻AI的风险，并建立对AI技术的信任和可信性。

未来发展和道路图

AI风险管理框架是一个不断发展的工具，为组织提供了一个指导AI风险管理的框架。为了满足不断发展的AI技术和风险的需要，NIST正在进行以下工作：

1. 加强与国际标准的对齐，确保AI RMF与国际标准保持一致。
2. 扩大测试和评估工作，提供更多适用于不同AI风险的测量方法。
3. 在行业组织、民间社会和学术界之间进行AI风险管理的档案分享和合作。
4. 建立一个可信和负责任的AI资源中心，为人们提供相关的工具、指南和参考资料。

通过这些努力，NIST致力于不断改进AI风险管理框架，并确保它能够跟上快速发展的AI领域的需求。

结论

AI风险管理框架是一个有助于组织管理AI风险、建立可信和负责任的AI系统的工具。通过使用AI RMF，组织可以识别、衡量和降低AI系统的潜在风险，同时提高其可信性和可靠性。这个框架的目标是让组织在开发和使用AI技术时更加负责任和可行。

AI风险管理框架需要跨学科合作和沟通，从各个角度识别和管理风险。它需要各个层面的参与和支持，包括管理层、开发人员、测试人员和最终用户。

作为一个不断发展的工具，AI风险管理框架将继续演变和改进，以适应快速发展的AI技术和风险。NIST将继续与各方合作，推动AI的可信性和负责任性，并帮助组织有效管理和降低AI的风险。

资源：

• 了解更多关于AI风险管理框架的信息，访问NIST AI RMF Resource Center
• 加入NIST的公共工作组，了解更多关于AI风险管理框架的最新发展。

FAQ

Q: AI RMF是否适用于小型公司？

A: 是的，AI RMF可以适用于各种规模的组织。小型公司可以根据自身需求和资源选择适用于其用例的相关功能和子功能。他们可以采用AI RMF的一部分，并根据需要进行定制。

Q: AI RMF是否只适用于技术公司？

A: 不是的，AI RMF适用于各行各业的组织。尽管技术公司可能更常见地使用AI技术，但任何使用AI技术的组织都可以从AI RMF的指导和最佳实践中受益。

Q: AI RMF是否强制性？

A: 不，AI RMF是一个自愿的非法规性框架，组织可以自行决定是否采用。然而，通过采用AI RMF，组织可以提高其AI系统的负责任性和可信性，并更好地管理与AI相关的风险。

Q: AI RMF是否代表一种认证或认可标准？

A: 不，AI RMF不是认证或认可标准，而是一个指导框架，旨在帮助组织管理和降低其AI系统的风险。它提供了最佳实践和方法论，但不提供任何认证或认可。

Q: 在AI RMF中如何处理新出现的风险？

A: AI RMF鼓励组织进行持续的风险管理和衡量。如果出现新的风险，组织应评估其可能性和影响，并采取适当的措施来管理和降低这些风险。随着技术的不断发展和新的风险的出现，AI RMF将不断演变和改进，以适应这些变化。